2026中国十大配资平台违抗基金销售设施同花顺基金被浙江证监局责令改正

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　　开头：浙江证监局　　

　　4月10日，浙江证监局发布对于对浙江同花顺基金销售有限公司礼聘责令改正措施的决定，经核查，发现公司存在以下问题：一、公司在从业东说念主员、策画格局等方面存在与鼓动、实质收尾东说念主、相干方混同的情况，趣富配资违抗了《公开召募证券投资基金销售机构监督贬责主义》（证监会令第175号）第三十六条的设施。二、未将基金销售保有限制等纳入捕快体系，违抗了《公开召募证券投资基金销售机构监督贬责主义》第三十条第一款的设施。三、未对基金贬责东说念主、基金居品进行审慎访问和风险评估，未对销售的部分居品诀别风险品级，违抗了《公开召募证券投资基金销售机构监督贬责主义》第二十七条第一款、《证券期货投资者符合性贬责主义》（证监会令第202号）第十五条的设施。四、未建设私募基金销售利益破损评估机制，对存在相干关系的私募基金贬责东说念主偏激私募基金未进行利益破损评估，违抗了《公开召募证券投资基金销售机构监督贬责主义》第四十八条的设施。五、部分运营东说念主员、客服、大客户司理未获得基金从业履历，违抗了《公开召募证券投资基金销售机构监督贬责主义》第三十条第二款、《对于本质〈公开召募证券投资基金销售机构监督贬责主义〉的设施》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款的设施。笔据《公开召募证券投资基金销售机构监督贬责主义》第五十三条、《证券期货投资者符合性贬责主义》第三十七条的设施，决定对公司礼聘责令改正的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

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